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JDB财神捕鱼:应该采取进一步的措施

时间:2021/7/19 12:11:19  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:中国证券监督管理委员会发布了《关于监督证券公司从事登记注册制投资银行业务搬迁尽职调查的指导意见》,进一步加强对登记注册制投资银行业务的监管,督促证券公司加强登记注册制投资银行业务的监管因职责调动,全面调动。证监会相关负责人表示,试点登记制度实施以来,证券公司内部控制水平和投资银行业务实践质量普遍提高,但也暴露出许多问题...

中国证券监督管理委员会发布了《关于监督证券公司从事登记注册制投资银行业务搬迁尽职调查的指导意见》,进一步加强对登记注册制投资银行业务的监管,督促证券公司加强登记注册制投资银行业务的监管因职责调动,全面调动。


证监会相关负责人表示,试点登记制度实施以来,证券公司内部控制水平和投资银行业务实践质量普遍提高,但也暴露出许多问题。一些证券公司还不具备与注册制度相匹配的概念、组织和能力。他们仍然“穿新鞋,走旧路”。“调查退出”等问题更加突出,影响了上市公司质量和行业形象。登记制度强调信息披露为核心,无疑对保荐人、会计师事务所等中介机构提出了更高的要求。


“注册制是一种市场化的改革,是监管权责向下转移。在试点登记制度的背景下,中介机构是资本市场的关键参与者,保荐人有守门人的职责和义务。”当时,南开大学金融发展研究院院长田立辉建议,要先强化主体责任,加大对违法违规行为的处罚力度;二是加强专业人才培训,提高中介机构的合规能力和服务水平;最后,应该采取进一步的措施。通过优胜劣汰,提高市场竞争力,形成一批优质的金融中介机构。



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